技術(shù)創(chuàng)新的鏈條是非常冗長(zhǎng)的，影響技術(shù)創(chuàng)新的因素也是多元的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新無(wú)疑有著緊密的關(guān)系，作為一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的重要內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善與否影響著技術(shù)創(chuàng)新的成效和質(zhì)量，影響著后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超的成敗。研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新是非線性的關(guān)系，即使是在發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也會(huì)隨著新興技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，在保護(hù)和開(kāi)放之間進(jìn)行權(quán)衡，以支持不同的知識(shí)共享機(jī)制。我國(guó)應(yīng)立足國(guó)情、發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，參考借鑒世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)驗(yàn)得失，在推動(dòng)構(gòu)建開(kāi)放包容、平衡有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際秩序的同時(shí)，建設(shè)和完善與本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的新觀點(diǎn)
基于近年來(lái)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的既有理論研究，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨和貝克、佳亞德福共同完成了《創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展：面向21世紀(jì)的改良戰(zhàn)略》的研究報(bào)告。報(bào)告分析了世界各國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的問(wèn)題及改革方向，對(duì)完善中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度細(xì)則有著重要的參考價(jià)值。報(bào)告提出以下重要觀點(diǎn)：
專(zhuān)利制度對(duì)創(chuàng)新既有激勵(lì)也有制約。設(shè)立專(zhuān)利和版權(quán)保護(hù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的流行解釋是，創(chuàng)新活動(dòng)需要獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷帶來(lái)的相應(yīng)回報(bào)，否則就會(huì)因?yàn)榧?lì)不足導(dǎo)致創(chuàng)新不足。但這種解釋忽略了如下重要事實(shí)：現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的某些規(guī)定限制了技術(shù)的廣泛傳播和使用，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新程度越復(fù)雜時(shí)，這種制約和影響就越大。
發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在問(wèn)題。美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并沒(méi)有那么完美，存在著諸如專(zhuān)利過(guò)度保護(hù)等問(wèn)題，制約著知識(shí)的流動(dòng)，影響著技術(shù)創(chuàng)新。在制藥、集成電路等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利叢林、專(zhuān)利常青特權(quán)等問(wèn)題非常明顯。專(zhuān)利叢林問(wèn)題一度影響美國(guó)的飛機(jī)制造，直到美國(guó)政府建立了一個(gè)“專(zhuān)利池”才解決了這個(gè)問(wèn)題。在美國(guó)，惡性專(zhuān)利訴訟的年度費(fèi)用達(dá)到300億美元，無(wú)疑是一種巨大的浪費(fèi)。
發(fā)展中國(guó)家有必要選擇符合自身情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。流行觀點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)提高現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的層級(jí)和嚴(yán)格程度，才更有助于技術(shù)的傳播和轉(zhuǎn)移。事實(shí)上，按照當(dāng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家都在發(fā)展早期侵犯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。斯蒂格利茨強(qiáng)調(diào)，縮小知識(shí)方面的差距是發(fā)展中國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的最重要因素；發(fā)展中國(guó)家的總體政策應(yīng)傾向于較少的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制，因?yàn)?，比較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)導(dǎo)致更多財(cái)富以專(zhuān)利費(fèi)的形式從發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國(guó)家。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系
總體上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，并非單一的線性關(guān)系。對(duì)應(yīng)于多樣化的產(chǎn)業(yè)、不同的企業(yè)能力和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響是不同的。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)是重要的，但它并不是唯一的鼓勵(lì)創(chuàng)新的方式，技術(shù)的“吸收能力”構(gòu)成了技術(shù)傳播是否有效的關(guān)鍵一環(huán)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身會(huì)隨著新興技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，在保護(hù)和開(kāi)放之間進(jìn)行權(quán)衡，以支持不同的知識(shí)共享機(jī)制。
比如，貝爾實(shí)驗(yàn)室是20世紀(jì)美國(guó)最成功的創(chuàng)新企業(yè)，一度以開(kāi)放性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)利制度著稱(chēng)。出于避免政府的反壟斷審查等原因，貝爾實(shí)驗(yàn)室將其美國(guó)專(zhuān)利對(duì)社會(huì)開(kāi)放，通過(guò)各種學(xué)術(shù)渠道來(lái)促進(jìn)技術(shù)專(zhuān)利的傳播和轉(zhuǎn)化。1956年前后，約8600個(gè)AT&T（貝爾實(shí)驗(yàn)室）的美國(guó)專(zhuān)利被免費(fèi)（或適度付費(fèi)）開(kāi)放給相應(yīng)的美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)者，成為美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要渠道。
再比如，互聯(lián)網(wǎng)的蓬勃發(fā)展對(duì)既有的軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提出了挑戰(zhàn)，因?yàn)殚_(kāi)源軟件為當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)的運(yùn)行提供了重要支撐，大多數(shù)云計(jì)算服務(wù)提供商是通過(guò)開(kāi)源軟件平臺(tái)開(kāi)發(fā)的。此外，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織披露，機(jī)器人操作系統(tǒng)也采取了越來(lái)越開(kāi)放的、基于開(kāi)源軟件的平臺(tái)模式。
現(xiàn)有的全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，無(wú)論是游戲規(guī)則的制定者還是游戲規(guī)則的主要玩家，都是美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)企業(yè)。美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口（付費(fèi)使用）占到了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口（付費(fèi)使用）的45%左右，美國(guó)企業(yè)市值的80%來(lái)源于專(zhuān)利、品牌等無(wú)形資產(chǎn)，而非實(shí)物資產(chǎn)。美國(guó)專(zhuān)利持有者是美國(guó)主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最大受益者。
產(chǎn)業(yè)政策是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新的重要制度保障。美國(guó)政府對(duì)他國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)指指點(diǎn)點(diǎn)，卻對(duì)自身的產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)視而不見(jiàn)。無(wú)論從歷史還是當(dāng)下來(lái)看，美國(guó)政府都有大量顯性或隱性的產(chǎn)業(yè)政策，并一直發(fā)揮著重要的作用。在過(guò)去的60多年里，美國(guó)聯(lián)邦政府投入四萬(wàn)多億美元用于研發(fā)，這是美國(guó)大型跨國(guó)公司研發(fā)和創(chuàng)新的重要源泉。此外，美國(guó)政府還有國(guó)家鐵路乘客運(yùn)輸公司、田納西河域管理局、國(guó)家郵政局等不同功能和類(lèi)型的國(guó)有企業(yè)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的具體設(shè)計(jì)應(yīng)有利于創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的差異，既存在于發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間，也存在于發(fā)達(dá)國(guó)家之間。在深入了解美國(guó)、歐盟等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)狀和歷史的基礎(chǔ)上，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)制定適合自身發(fā)展階段需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。就中國(guó)當(dāng)前而言，既要設(shè)計(jì)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)、企業(yè)或個(gè)人之間的合作，激勵(lì)創(chuàng)新并帶來(lái)社會(huì)福利的最大化，也要避免專(zhuān)利過(guò)度保護(hù)之類(lèi)的負(fù)面影響。
辯證處理技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的是為了推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散，繼而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。為此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)必須妥善地、辯證地處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)擴(kuò)散（創(chuàng)新）的關(guān)系，以使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)的消化吸收相適應(yīng)，使得制度設(shè)計(jì)能夠更好地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。鑒于各個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多樣性和差異性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)應(yīng)避免政策設(shè)計(jì)的“一刀切”，并注重與其他產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)。
注重發(fā)揮公共機(jī)構(gòu)及公共資助的研究的作用。技術(shù)創(chuàng)新的鏈條非常長(zhǎng)，涉及到基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)應(yīng)用多個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用環(huán)節(jié)比較積極，而政府需要在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面發(fā)揮更積極的作用。尤其是在私人投資不足的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究、涉及創(chuàng)新鏈條的通用技術(shù)研發(fā)等方面，政府的產(chǎn)業(yè)政策可以發(fā)揮積極的作用。政府資助的各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)和研究項(xiàng)目（包括國(guó)有科研機(jī)構(gòu)和政府資助的私人研究），都應(yīng)保持研究成果的公共屬性（避免專(zhuān)利許可的“尋租”導(dǎo)向）。實(shí)際上，保持政府資助的研究成果的公共屬性，也是美國(guó)《拜杜法案》一度堅(jiān)持的原則。
注重促進(jìn)本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)—合作機(jī)制，而不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)。碎片化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新有著非常不利的影響，與開(kāi)放合作的技術(shù)創(chuàng)新要求是相違背的。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，多種形式的并購(gòu)重組是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)更加集中、減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)羈絆、推動(dòng)企業(yè)打造競(jìng)爭(zhēng)—合作機(jī)制（而不僅是競(jìng)爭(zhēng)）的有效形式。在全球激烈競(jìng)爭(zhēng)的大背景之下，對(duì)于后發(fā)國(guó)家正在趕超的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，本土企業(yè)之間的集中、合作是非常必要的，多種形式的并購(gòu)重組有助于更好地實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新。
把握現(xiàn)行國(guó)際規(guī)則，維護(hù)中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)益。中國(guó)在推動(dòng)構(gòu)建開(kāi)放包容、平衡有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際秩序的同時(shí)，也應(yīng)該積極利用現(xiàn)有規(guī)則的可能空間，為本土企業(yè)的成長(zhǎng)創(chuàng)造有利的國(guó)內(nèi)外制度環(huán)境。對(duì)于那些濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨國(guó)公司，應(yīng)通過(guò)反壟斷在內(nèi)的各種競(jìng)爭(zhēng)政策加以規(guī)制。作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)應(yīng)與其他發(fā)展中國(guó)家一道推動(dòng)公正合理的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的建立。（作者：周建軍，國(guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心副研究員）
