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9月11日，由廣州開發(fā)區(qū)知識產權局和廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團有限公司共同打造的“廣州開發(fā)區(qū)專利許可資金支持專項計劃”在深圳證券交易所成功發(fā)行設立，這是我國首個以專利許可費為基礎資產的知識產權證券化產品。
探索知識產權證券化
該產品以企業(yè)專利權許可費用作為基礎資產，選取高新興科技集團股份有限公司、廣州華銀醫(yī)學檢驗中心有限公司等11家廣州黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)的民營科技型企業(yè)作為首期底層專利客戶主體，底層知識產權資產包括103件發(fā)明專利、37件實用新型專利，發(fā)行規(guī)模為3.01億元?！ ?/p>
據了解，這些專利權都是企業(yè)運用在其銷售產品上的核心專利，具有較高的知識產權價值。專利資產池涵蓋計算機、通訊和電子設備制造業(yè)、科學研究和技術服務業(yè)等多個行業(yè)?！ ?/p>
產品發(fā)行后通過專利權許可方式形成了預期收益現(xiàn)金流，區(qū)內多家擁有核心專利的企業(yè)，將核心專利權許可給特殊目的機構（SPV），構建專利池；特殊目的機構（SPV）再將核心專利權反向許可給企業(yè)使用。其間，專利權人仍然保有專利所有權?！ ?/p>
廣州開發(fā)區(qū)金融工作局首席戰(zhàn)略規(guī)劃官唐飛泉表示，該證券化產品的最大創(chuàng)新，在于其基礎資產標的物均為專利，是資產證券化產品的創(chuàng)新，也是重大金融創(chuàng)新，實現(xiàn)了專利在資本市場的高效轉化，有效銜接技術市場與資本市場，為我國許多地區(qū)的科技型中小企業(yè)實施純專利證券化提供了可借鑒的經驗。
有效緩解企業(yè)融資難
此次發(fā)行的證券化產品發(fā)行周期長達5年，每家企業(yè)獲得300萬元至4500萬元不等的融資款項，可幫助民營科技型企業(yè)解決融資難題。
該產品由擁有主體信用評級AAA的廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團公司提供強擔保措施，能夠有效防控金融風險，為產品在資本市場獲得更多認可提供更有力的保障。
首批試點企業(yè)之一的威創(chuàng)集團股份有限公司儲備了充足的知識產權資產。截至2018年底，已經提交了2000余件專利申請，擁有有效專利1056件。公司通過對22件發(fā)明專利進行專利許可，有望獲得4500萬元融資，是本次發(fā)行融資金額最高的4家企業(yè)之一，有效激活了公司的專利資產?！ ?/p>
廣州開發(fā)區(qū)進行知識產權運用和保護綜合改革試驗三年來，全面帶動了區(qū)域科技創(chuàng)新和高價值專利創(chuàng)造。2016年至2018年，全區(qū)累計專利申請量超過6萬件，專利授權量超過3萬件，企業(yè)專利申請占全區(qū)總量的90%以上，為全市最高?！ ?/p>
此次發(fā)行的證券化產品，正好喚醒了企業(yè)“沉睡”的專利。唐飛泉表示，專利證券化讓專利權人加快實現(xiàn)專利的經濟價值，獲得數(shù)年后才能產生的貨幣價值，為企業(yè)和技術人才的勞動成果獲得社會認可、高額回報提供了保障，這將提高企業(yè)加大創(chuàng)新投入、研發(fā)更多高質量專利技術的積極性?！ ?/p>
廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團有限公司副總經理謝育能介紹，專利權人通過專利權開展證券化融資，每年綜合融資成本僅6.4%，低于五年期商業(yè)銀行信貸利息，有效降低了企業(yè)融資成本，將基于專利的預期現(xiàn)金流轉化為企業(yè)的現(xiàn)實現(xiàn)金流，為科創(chuàng)企業(yè)的技術創(chuàng)新、專利產品化提供了長期資金支持。
廣州開發(fā)區(qū)專利許可資金支持專項計劃的成功運行，是貫徹落實粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃、推進國家知識產權運用和保護綜合改革試驗的重大成果，不僅具有較強的示范意義，更具有支持區(qū)域產業(yè)發(fā)展的實際意義。
